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南充市深化职务科技成果赋权改革实施办法(试行)
来源市科技局时间2021-01-06点击0

南充市深化职务科技成果赋权改革实施办法(试行) 

第一章  总则

第一条  为贯彻落实《科技部等9部门印发〈赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案〉的通知》(国科发区〔2020128号)和《四川省科学技术厅等10部门印发〈关于深化赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权改革的实施意见〉的通知》(川科规〔20206号)精神,促进科技成果向现实生产力转化,推动区域经济高质量发展,现结合南充实际特制定本办法。

第二条  本办法所称的职务科技成果,是指研究开发机构、高等院校、企业等单位的科研人员执行工作任务形成的科技成果,或者主要利用所在单位物质技术条件形成的科技成果,其类型包括专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、生物医药新品种和技术秘密等。

第三条  深化职务科技成果赋权改革的主要内容是:赋予科研人员职务科技成果所有权、赋予科研人员职务科技成果长期使用权和赋予职务科技成果转化收益分配自主权。

事关国家利益和重大社会公共利益的科技成果不纳入赋权范围。

第四条  本办法的实施范围是南充市行政区划范围内的市属高等学校和市属科研院所。优先在改革动力足、创新能力强、示范作用好的市属高等学校、科研院所实施。

驻市的省属高等院校和省属科研机构可参照本办法实施。

市属国有企业、医疗卫生机构、农技推广服务机构经主管单位同意,可以参照本办法实施。

第二章  赋予科研人员职务科技成果所有权

第五条  国家设立的高等院校、科研机构的科研人员完成的职务科技成果的所有权属于单位。为促进科技成果转化,参与深化职务科技成果赋权改革的实施单位(以下简称改革实施单位)可以将职务科技成果的所有权赋予成果完成人(团队),将全部属于单位所有的职务科技成果改革为单位和成果完成人(团队)共同所有或者成果完成人(团队)独有。

第六条  赋予科研人员职务科技成果所有权改革应根据形成职务科技成果的资金来源不同进行区别确权

(一)利用各级财政资金形成的职务科技成果,由改革实施单位确定赋权奖励范围、赋权奖励比例等事项。

(二)接受外单位(包含企业、其它社会组织)委托形成的职务科技成果,允许委托方和成果完成人采取自主签订协议的方式约定成果所有权及相应的收益分配权;合同协议未约定所有权的职务科技成果,由项目承担单位自主确定赋权事项。

第七条  赋予科研人员职务科技成果所有权改革应根据职务科技成果的不同类别进行分类实施。

(一)专利形式的职务科技成果。已获得授权专利的职务科技成果,由成果完成人提出申请,改革实施单位审核后签订赋权协议,在国家知识产权局进行专利权利变更,变更后专利维护费按照所有权比例共同承担;正在申请专利的职务科技成果,由成果完成人和单位约定所有权比例,通过变更专利著录项目信息的方式进行赋权;对新产生的职务科技成果,由成果完成人与单位采取共同申请知识产权的方式进行赋权。

对国外知识产权可根据实际情况参照进行赋权和转化。

(二)非专利形式的职务科技成果。包括计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、生物医药新品种和技术秘密等,由成果完成人和单位通过协议约定方式共享职务科技成果所有权,或者由单位赋予成果完成人独有。

第八条  改革实施单位应授权相关机构或者设立专门机构负责处理赋权改革具体事务,包括受理成果完成人赋权申请、对赋权事项进行初审、提交单位审议、解决争议纠纷等具体工作。

改革实施单位可以结合单位实际情况成立由成果管理、资产管理、财务、审计、技术领域、直接管理单位等方面负责人组成确权认定工作组或者领导小组,负责赋权认定工作统筹协调、审议内部配套办法、规范操作流程,并提出综合性建议意见。

第九条  改革实施单位赋予科研人员职务科技成果所有权按照以下程序进行。

(一)成果完成人提出申请。由成果完成人填写《南充市深化职务科技成果赋权改革所有权确权申请表》(附件1,参考样式),并提供附件资料提交本单位受理机构。成果完成人为团队的,应在内部协商一致,书面约定内部确权比例等事项,指定代表向成果所有权单位提出赋权申请。由多个单位共同形成的职务科技成果,其成果完成人应向第一完成单位提出申请,由第一完成单位牵头其它完成单位进行共同确权。

按照省知识产权局、省科技厅《关于印发支持我省高校院所职务发明知识产权归属和利益分享制度改革试点的十五措施的通知》(川知发〔201724号)精神,职务发明人可享有不低于70%的知识产权。

(二)受理机构初步审查。本单位受理机构就确权申请事项的资料完整性和内容合规性进行初步审查,征求单位成果管理、资产管理、财务、审计等方面意见,按照决策管理权限向单位提出确权审查初步意见。必要时可进行实地核查和听取成果完成人团队成员的意见。

成立确权认定工作组或领导小组的,可报工作组或领导小组进行审议,提出综合性建议意见。

对接受企业以及其它社会组织委托、非财政资金支持形成的职务科技成果,在委托方和成果完成人已经约定权属比例的情形下,仅作形式性审查

(三)单位审核。改革实施单位对提请确权的职务科技成果有关事项,结合单位实际采取党组(委)会、院(校、所)长办公会、院(校、所)务会等形式,坚持权利与责任对等、贡献与回报匹配的原则,进行集体研究决策,作出明确意见。

对拟放弃知识产权的职务科技成果,改革实施单位至少提前30天通知成果完成人。成果完成人愿意受让的,可无偿获得该职务科技成果产权。

(四)确权公示。改革实施单位应将职务科技成果拟确权事项在本单位进行公示,公示期不少于15日。若有对公示内容存在异议的单位或个人,应以书面形式向改革实施单位提出异议,并就异议内容提供相关说明。改革实施单位针对异议组织专家进行复核,及时将复核结果书面告知异议申请人。

高等学校、科研院所对持有的科技成果,可以自主决定转让、许可或者作价投资,除涉及国家秘密、国家安全及关键核心技术外,不需报主管部门和财政部门审批或者备案。

(五)权属变更。职务科技成果拟确权事项公示无异议后,由改革实施单位与成果完成人(团队)签署书面协议,约定所有权确权比例、成果转化收益分配比例、权属变更费用分担、知识产权维持费用分担、成果转化决策机制、成果转化费用分担等事宜,明确改革实施单位和成果完成人(团队)双方的权利、责任及义务。原则上权属变更费用由职务发明人承担,变更后维护费用按产权比例共同承担。成果完成人不得利用财政资金支付确权变更相关费用。

改革实施单位应主动及时办理权属变更手续,原则上应在签署确权分割协议之日后3个月内完成权属变更。

第十条  职务科技成果完成人应主动、及时向所在单位报告个人持有和转化科技成果情况,依法依规开展职务科技成果转化活动。

第三章  赋予科研人员职务科技成果长期使用权

第十一条  成果所有权单位与成果完成人约定不进行分割确权的,成果所有权单位可赋予科研人员不低于10年的职务科技成果长期使用权。

第十二条  改革实施单位赋予科研人员职务科技成果长期使用权按照以下程序施行。

(一)成果完成人提出申请。由成果完成人(团队)填写《南充市深化职务科技成果赋权改革长期使用权申请表》(附件2,参考样式),提交科技成果转化实施方案,具体阐明是单独转化还是与其他单位共同实施该项职务科技成果转化,并按照要求提供相关附件资料。成果完成人为团队的,应在团队成员内部就赋权对象、赋权期限、收益分配等事项协商一致。

(二)受理机构初步审查。本单位受理机构就赋予长期使用权申请事项进行初步审查,征求相关方面意见提出赋予长期使用权初步意见,按照决策管理权限报单位审议

(三)单位审核。改革实施单位对提请赋予长期使用权的职务科技成果有关事项,结合单位实际采取党组(委)会、院(校、所)长办公会、院(校、所)务会等形式进行集体研究决策,作出明确意见。

(四)赋予长期使用权公示。改革实施单位应将拟赋予的职务科技成果长期使用权事项在本单位进行公示,公示期不少于15日。若有对公示内容存在异议的单位或个人,应以书面形式向改革实施单位提出异议,并就异议内容提供相关说明。改革实施单位针对异议组织专家进行复核,及时将复核结果书面告知异议申请人。

(五)签署长期使用权赋权协议。由改革实施单位与成果完成人(团队)签署书面协议,约定使用权赋权期限、成果转化收益分配等事宜,明确改革实施单位和成果完成人(团队)双方的权利、责任及义务。需要进行备案管理的,按照规定将协议报相关单位备案。

第十三条  在科研人员履行协议、成果转化取得积极进展、收益情况良好的情况下,改革实施单位可延长科研人员长期使用权期限。试点期限结束后,在试点期内签署生效的长期使用权协议应当按照协议约定继续履行。

第十四条  获得职务科技成果长期使用权的科研人员应勤勉尽责,积极干事创业,切实加快职务科技成果转化。

第四章  赋予职务科技成果转化收益分配自主权

第十五条  对改革实施单位通过职务科技成果转让或者许可取得的净收入,以及作价投资获得的股份或出资比例,成果完成人和所有权单位按照所占职务科技成果所有权份额取得相应收益。

未进行职务科技成果所有权确权分割的,允许改革实施单位从成果转化收益中提取不低于70%的比例用于奖励成果完成人和对成果转化作出重要贡献的人员。

成果完成人获得的职务科技成果转化收益或者奖励,不纳入绩效工资管理。

改革实施单位实施职务科技成果转化,包括开展技术开发、技术咨询、技术服务等活动,按规定给个人的现金奖励,应及时足额发放给科技成果转化作出重要贡献的人员,计入当年本单位绩效工资总量,不受单位总量限制,不计入总量基数。

第十六条  改革实施单位转化职务科技成果的收入全部留归本单位,纳入单位预算,不上缴国库,扣除对成果完成人和转化职务科技成果出重要贡献人的奖励和报酬后,统筹用于调节教学、科研、实验设计与开发、辅助人员和专门从事科技成果转化人员等的收入分配,以及科学技术研发与成果转化等相关工作。

第十七条  改革实施单位和成果完成人可通过协议定价、技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式,按照市场化原则将职务科技成果转让、许可或者作价投资,由单位自主决定是否进行资产评估。通过协议定价的,应当在本单位公示职务科技成果名称和拟交易价格等相关信息,公示期不少于15日。

改革实施单位可根据需要设立或者授权相关机构负责科技成果评估评价工作,必要时可聘请第三方机构对科技成果交易估值、转化成本核算、转化受益人等独立进行审核、评估,为决策提供参考依据。

第十八条  成果完成人以其持有的职务科技成果所有权份额作价入股进行科技成果转化,无需报单位主管部门审批;按照市场化方式定价的,市场监管部门依法办理企业注册登记事宜。

第十九条  改革实施单位可按照成果完成人的意愿,采取成果转化前赋予职务科技成果所有权或者采取成果转化后奖励现金、股权的方式,对成果完成人开展科技成果转化予以激励。

对同一职务科技成果转化,不能同时采取两种方式进行重复激励。

高等学校、科研院所、医疗卫生机构等事业单位(不含内设机构)及单位所属具有独立法人资格单位的正职领导,是科技成果的主要完成人或对科技成果作出重要贡献的,可以按规定获得现金奖励,原则上不获得股权奖励。其他担任领导职务的科技人员,可依法获得现金、股份或出资比例等奖励和报酬。

第二十条  对涉密职务科技成果的赋权和转化,改革实施单位和成果完成人(团队)要严格执行科学技术保密制度,依法依规进行审批,并签订保密协议。

第五章  加强职务科技成果赋权改革的组织实施

第二十一条  改革实施单位应在启动职务科技成果赋权改革前,书面报告市科技局和主管单位。改革实施单位应制订职务科技成果赋权改革内部配套办法,明确赋权改革的条件、程序、方式、份额、收益分配、成果处置以及双方责任、权利、义务等内容,科学有序进行、合法合规实施。改革实施单位要相应制订完善本单位科研、人事、财务、知识产权等具体管理办法,作为经费管理、审计检查、项目验收、绩效评价、评估评审、巡以及纪律检查等工作的重要依据。

第二十二条  改革实施单位应及时对职务科技成果赋权改革开展情况进行总结或自评,在每年120日前将上一年度实施职务科技成果赋权改革情况特别是赋权成果名单及其转化情况报上级主管部门,同时报市科技局备案。

第二十三条  科技、市场监管、发展改革、财政、经信、人力资源社会保障、教育体育、商务、卫生健康等九部门要强化协调联动,形成共同支持深化职务科技成果赋权改革的政策合力,加强政策宣讲、跟踪指导和总结提炼,保障深化职务科技成果改革顺利进行,更好地激发科技创新活力。

第二十四条  建立深化职务科技成果改革容错纠错免责机制,对监督检查工作中出现与工作对象政策理解不一致的,监督检查部门要及时与政策制订部门沟通,及时调查澄清;在改革实施单位负责人和部门履行勤勉尽责义务,严格执行决策、公示等管理制度,没有牟取非法利益的前提下,免除其在科技成果定价、自主决定资产评估以及成果赋权中的决策失误责任。

第六章  附则

第二十五条  市属高等院校、科研机构等改革实施单位、各县(市、区)可结合单位或地方实际制订具体实施办法。

第二十六条  本实施办法由市科技局会同相关部门解释。

第二十七条  本实施办法有效期2年,202121日起施行

附表.doc